Раскрытие информации

Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг

    дата раскрытия период актуальности
Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) Общество с ограниченной ответственностью "Прайм Марк Управление Активами"
ООО "Прайм Марк Управление Активами", Prime Mark Asset Management, LLC
17.05.2016 c 20.08.2009 до внесения изменений
Идентификационный номер налогоплательщика 7707698640 17.05.2016 c 26.02.2009 до внесения изменений
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ 109004, Москва,  ул. Александра Солженицына, 29/18 17.05.2016 c 30.07.2015 до внесения изменений
Номера телефонов, действовавшие до 16.04.2018 +7 (495) 225-30-97 17.05.2016 c 10.04.2009 до 15.04.2018
Номер телефона, факса профессионального участника рынка ценных бумаг

+7 (495) 601-95-97 

+7 (495) 225-30-97

16.04.2018 c 16.04.2018 до внесения изменений
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг info@prime-mark.com 17.05.2016 c 17.05.2016 до внесения изменений
Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг Мацыкин Дмитрий Александрович 17.05.2016 c 09.07.2015 до 08.07.2020
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца нет    
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования Ссылка 17.05.2016 c 04.08.2009, бессрочно
Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления Информация отсутствует    
Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий Информация отсутствует    
Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Информация отсутствует    
Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг.
Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Информация отсутствует    
Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения

Саморегулируемая организация «Национальная фондовая ассоциация» (СРО НФА) 

Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА) 

17.05.2016

 

 

17.05.2016

c 04.09.2012 до 05.04.2016

 

c 06.04.2016 до внесения изменений

Информация о стандартах СРО, которыми
руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности
Ссылка 17.05.2016

c 04.09.2012 до внесения изменений

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней

Ссылка

 

 

 

 

 

 

Ссылка

 

 

 

 

 

 

 

Ссылка

01.06.2016

 

 

 

 

 

 

07.04.2017

 

 

 

 

 

 

 

06.04.2018

бухгалтерской отчетности - с 31.12.2015 г. бессрочно;

аудиторского заключения - с 30.05.206 г., бессрочно.

 

бухгалтерской отчетности - с 31.12.2016 г. бессрочно;

аудиторского заключения - с 05.04.2017 г., бессрочно.

 

 

бухгалтерской отчетности - с 31.12.2017 г. бессрочно;

аудиторского заключения - с 28.03.2018 г., бессрочно.

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)

Ссылка на файл

 

Ссылка на файл

 

Ссылка на файл

28.04.2018

 

02.08.2018

 

27.07.2018

с 31.03.2018 г. до 01.08.2018 г.

с 01.08.2018 г., бессрочно (скорректированная)

с 30.06.2018 г., бессрочно

Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) Отсутствует    
Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) Отсутствует    
Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) Отсутствует    
Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) Отсутствует    
Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России Ссылка    
Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии – сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) нет    

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее – образец договора)

 

Стандартные стратегии управления

 

 

Регламент оказания брокерских услуг

Договор доверительного управления (стандартная форма договора присоединения)

 

Ссылка

 

 

Ссылка

05.10.2018

 

 

09.10.2018

 

 

01.06.2018

с 10.10.2018 до внесения изменений

 

с 22.10.2018 до внесения изменений

 

с 01.06.2018 до внесения изменений

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение(ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения сбои отсутствуют 17.05.2016 бессрочно (до внесения изменений)
Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)

 

   
Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером Брокер не является клиентским брокером    
Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам / клиринговому обслуживанию нет    
Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования нет    
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли нет    
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) РЕГЛАМЕНТ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ О ПРИЗНАНИИ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ 17.05.2016 c 21.12.2015 до внесения изменений
Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации

Публичное акционерное общество Банк "Финансовая Корпорация Открытие"



АКЦИОНЕРНЫЙ   КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "ИНКАРОБАНК" (АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)


Акционерное общество "АЛЬФА-БАНК"

 

17.05.2016


 

19.10.2016


 

17.05.2016

с 09.11.2015 до прекращения договора


с 19.10.2016 до прекращения договора


с 18.04.2016 до прекращения договора

Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного
фирменного наименования участника торгов

Акционерное общество "Открытие Брокер"

 

Акционерное общество "АЛЬФА-БАНК"

17.05.2016

 

 

13.09.2017

с 26.05.2011 до расторжения договора

 

с 11.09.2017 до расторжения договора

 

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации

Акционерное общество "Открытие Брокер"

 

Акционерное общество "АЛЬФА-БАНК"

17.05.2016

 

 

13.09.2017

с 26.05.2011 до расторжения договора

 

с 11.09.2017 до расторжения договора

Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации нет    
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли нет    

Меры по недопущению приоритета интересов учредителей управления над интересами других учредителей управления

Ссылка на файл 21.06.2016 с 01.07.2016 до внесения изменений

Меры по предотвращению конфликта интересов на рынке ценных бумаг

Ссылка на файл 22.09.2017 с 03.10.2017 до внесения изменений

Политика осуществления прав по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении

Ссылка на файл

 

Ссылка на файл

08.09.2018

 

05.10.2018

c 08.09.2018 до 15.10.2018

c 16.10.2018 до внесения изменений

Порядок и сведения для определения инвестиционного профиля клиента

Ссылка на файл

 

Ссылка на файл

29.08.2018

 

09.10.2018

с 08.09.2018 до 21.10.2018

с 22.10.2018 до внесения изменений

Порядок присвоения и использования во внутреннем учете идентификаторов (номеров, символов, кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) Ссылка на файл 28.09.2017 с 28.09.2017 до внесения изменений
Перечень информации, относящейся к инсайдерской информации Ссылка на файл 16.02.2018 с 16.02.2018 до внесения изменений
Порядок совершения торговых операций Ссылка на файл 28.05.2018 с 01.06.2018 до внесения изменений
Методика оценки стоимости активов в доверительном управлении

Ссылка на файл

 

Ссылка на файл

29.08.2018

 

05.10.2018

с 08.09.2018 до 15.10.2018

с 16.10.2018 до внесения изменений

Критерии отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплатильщика и способы получения необходимой информации Ссылка на файл 17.05.2016 с 04.08.2014 до внесения изменений
Политика в отношении обработки персональных данных Ссылка на файл 10.10.2017 с 24.10.2017 до внесения изменений

 

Перечень рекомендуемой информации, раскрываемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Фамилии, имена, отчества (при наличии последних) членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника рынка ценных бумаг (при его наличии) Совет директоров не формируется